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中國人民銀行關于加強綠色金融債券存續期監督管理有關事宜的通知

中國人民銀行關于加強綠色金融債券存續期監督管理有關事宜的通知

2019/05/13 18:22
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  (銀發〔2018〕29號,2018年3月14日)

  中國人民銀行上海總部,各分行、營業管理部,各省會(首府)城市中心支行,中國銀行間市場交易商協會;國家開發銀行,各政策性銀行、國有商業銀行、股份制商業銀行,中國郵政儲蓄銀行:

  為深入貫徹黨的十九大關于加強生態文明建設的精神,踐行綠色發展理念,深化落實中國人民銀行等七部委《關于構建綠色金融體系的指導意見》(銀發〔2016〕228號文)、《中國人民銀行公告〔2015〕第39號》等要求,進一步完善綠色金融債券存續期監督管理,提升信息披露透明度,推動發行人加大對綠色發展的支持力度,現將有關事宜通知如下:

  一、加強對存續期綠色金融債券募集資金使用的監督核查,確保資金切實用于綠色發展

  (一)中國人民銀行對國家開發銀行、政策性銀行、國有商業銀行、股份制商業銀行、中國郵政儲蓄銀行存續期綠色金融債券募集資金使用情況進行監督核查,具體工作可委托中國人民銀行有關分支機構實施。除上述金融機構外,中國人民銀行省會(首府)城市中心支行以上分支機構(以下簡稱各分支機構)對注冊地在轄區內的其他綠色金融債券發行人存續期綠色金融債券募集資金使用情況進行監督核查。

  (二)各分支機構應充分了解轄區內發行人綠色金融債券基礎信息,主要內容包括發行人經營狀況、募集資金投放進度、綠色項目情況等,綜合運用非現場監測、現場核查、實地調研、書面質詢、約談等形式,督導發行人規范使用募集資金。

  (三)各分支機構應按照《中國人民銀行公告〔2015〕第39號》有關規定,重點核查發行人募集資金投向綠色項目的真實性、篩選和決策程序的合規性、募集資金管理的規范性、環境效益目標實現情況等。其中,當年現場核查范圍應覆蓋轄區內全部綠色金融債券發行人,核查比例原則上不低于全部發行人募集資金已投放金額的20%。現場核查應規范編制工作底稿,詳細記錄核查內容、范圍、結果等信息。

  (四)各分支機構應于每年4月30日前向中國人民銀行報送上年度監督核查報告,主要內容包括對轄區內發行人募集資金使用監督核查情況以及發行人支持綠色發展成效等。在監督核查過程中,各分支機構發現發行人存在可能對募集資金使用產生重大影響的情況,應及時報告中國人民銀行并函告中國銀行間市場交易商協會(以下簡稱交易商協會)。

  二、加強對存續期綠色金融債券信息披露的監測評價,提高信息透明度

  (一)中國人民銀行負責對存續期綠色金融債券信息披露進行監督管理,交易商協會進行自律管理。交易商協會應根據《綠色金融債券存續期信息披露規范》(見附件1)以及信息披露報告模板(見附件2、3),督促發行人做好存續期信息披露工作。

  (二)交易商協會應建立市場意見征集和反饋機制,設置專門電子郵箱、電話和傳真,征集、接收市場關于存續期綠色金融債券信息披露的意見和信息,跟蹤監測存續期綠色金融債券信息披露工作情況,加強對發行人信息披露工作的督導。

  (三)交易商協會應遵循公平、公正原則,根據對存續期綠色金融債券信息披露的監測情況和市場成員的反饋信息,組織市場機構等相關方對存續期信息披露情況進行評價,推動發行人改善信息披露質量。

  (四)交易商協會應于每年4月30日前將上年度存續期綠色金融債券信息披露的監測評價等情況報送中國人民銀行。在監測評價過程中,交易商協會發現發行人存在可能對募集資金使用產生重大影響的情況,應及時報告中國人民銀行,并函告中國人民銀行有關分支機構。

  三、加強對存續期綠色金融債券違規問題的督促整改,完善動態管理機制

  (一)各分支機構、交易商協會發現發行人存在募集資金使用以及信息披露不符合有關規定的情形,應結合各自職責分別督促相關發行人在3個月內完成整改并提交整改報告。

  (二)對到期后整改未達到要求的發行人,各分支機構、交易商協會應將其列入觀察名單,督促其繼續整改,并及時報告中國人民銀行。

  (三)中國人民銀行將組織有關分支機構、交易商協會組成聯合工作組,對列入觀察名單的發行人開展現場核查。對經現場核查仍不符合綠色金融債券有關規定的發行人,依法依規對其實施行政處罰。

  四、加強組織協調,明確工作責任,確保將綠色金融債券存續期監督管理工作落到實處

  (一)各分支機構、交易商協會要提高認識,從踐行綠色發展理念、貫徹落實生態文明建設的政治高度,指定專門部門負責該項工作,并健全組織協調機制,及時共享監督核查中發現的情況,加強溝通協調,做好綠色金融債券存續期監督管理工作。

  (二)綠色金融債券發行人、主承銷商及其他中介機構要嚴格按照綠色金融債券相關規定,認真落實信息披露及募集資金使用管理各項要求,積極配合各分支機構、交易商協會做好綠色金融債券存續期監督管理工作。

  (三)綠色金融債券存續期監督管理結果將作為中國人民銀行開展以下業務工作時的重要參考依據:宏觀審慎管理、開展金融市場相關業務、對金融機構的綜合評價以及中國人民銀行認為適用的其他業務。

  請各單位根據本通知要求,認真做好相關工作。請各分支機構將本通知轉發至轄區內發行人及相關機構。

  詳情請見附件

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